关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
2002年3月21日 证监基金字［2002］10号
各基金管理公司：
为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理公司（以下简称公司）重大变更事项的有关问题通知如下：
一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准或备案。
二、公司办理重大变更事项，有下列情形之一的，须报中国证监会批准：
（一）公司新增股东；
（二）公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数；
（三）变更公司名称；
（四）变更公司住所；
（五）更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人；
（六）设立、变更、撤销分公司。
三、公司办理重大变更事项，有以下情形之一的，须报中国证监会备案：
（一）未涉及第二条所列情形的公司章程修改的；
（二）设立、变更、撤销办事处。
四、公司办理须经中国证监会批准的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）公司向中国证监会报送申请材料（见附件一、二）；
（二）获中国证监会批准后，依法向公司登记机关办理变更登记。
五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。
对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照公司筹建审核的有关规定执行。
六、公司办理须向中国证监会备案的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）向中国证监会报送备案材料（见附件三）；
（二)中国证监会收到备案材料满10个工作日未提出异议的，备案生效。
七、公司增加或减少注册资本、变更股东出资比例、更换股东和变更股东人数的，应遵守以下规定：
（一）公司的发起人，自公司成立起一年内不得转让出资；新增股东的，新增股东的出资一年内不得转让。执行法院判决或法律、法规另有规定以及证监会批准的情况除外；
（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；
（三）公司增加注册资本时，股东须以货币方式缴付出资，出资须经法定验资机构验资并出具证明。
八、公司变更董事长、总经理和副总经理等主要负责人的，按照基金从业人员资格管理的有关规定执行。
九、中国证监会可根据情况授权中国证监会有关派出机构、证券交易所对重大变更事项涉及的事项进行调查。
十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理公司法人许可证变更事宜。
十一、公司应当在重大变更事项办理完成后30日内公告。
十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。
十三、本通知自发布之日起实施。
附件：一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
附件一
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
（适用于办理本通知第二条第（一）、（二）项重大变更事宜）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式3份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）有关当事人的情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等。
2.法人资格及业务资格证明文件
主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件)等。
3.实收资本及财务状况
（1）出资比例最高、提名董事人数最多的股东经审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他股东由具有证券从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.基金管理公司股东与关联方关系说明
主要包括基金管理公司的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或上市公司的关联关系。
5.出资比例最高、提名董事人数最多的股东和新增股东的自律备案情况说明
主要说明：自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。申请前未办理自律备案事项的，应当说明其理由和相关法律依据，以及申请后的自律备案事项的安排。
6.如有关当事人是现有基金管理公司股东的，须对以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年的投资回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的其他情况等。
（四）有关当事人的协议
各股东就重大变更事项签署的协议，包括出资金额与比例、权利与义务等。涉及基金管理公司股东的出资不足一年内转让的，还须附有关当事人就相关法律依据提交的书面说明。
（五）发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。
（六）公司章程修正案。
（七）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。
（八）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
（适用于本通知第二条第（三）、（四）、(六)项重大变更）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式2份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对公司的合法权益和基金持有人等利益相关人的合法权益构成的影响等。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）公司章程修正案。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件三
基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
一、备案材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更事项备案材料”字样、具体变更事项和备案人名称。
（三）份数
备案材料一式2份，其中至少1份为原件。
二、备案材料目录
（一）备案说明
主要说明：办理备案的重大变更事项的内容，变更原因，对于修改公司章程的，还应说明修改后的公司章程是否对公司的合法权益、基金持有人等利益相关人的合法权益构成实质性影响。
（二）股东会或董事会决议。
（三）涉及修改公司章程的，须报送修改前和修改后的公司章程副本。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五）公司及有关当事人认为有必要提交中国证监会的其他文件。
谈中级法院
“为大局服务、为人民司法”的实现途径
黑龙江省伊春市中级人民法院 王玉刚
“为大局服务、为人民司法”是最高法院提出的新时期人民法院的工作指导思想，是当前和今后一个时期全国法院的工作方向和主要任务。中级法院在我国四级法院整体构架中，承担着承上启下的重要作用，要把“为大局服务、为人民司法”真正落到实处，中级法院必须从自身在我国四级法院体系中的定位出发，结合实际，积极开拓，努力确保“为大局服务、为人民司法”的指导思路落实到新时期司法审判的具体工作中去，为经济发展和社会和谐提供有力的司法保障。
一、更新理念，主动实践能动司法
司法理念是指导司法实践的理论基础，是确保审判工作沿着正确方向发展的重要保证。没有好的司法理念，就没有好的司法态度，就没有好的司法作风，更没有好的司法效果。因此，中级法院贯彻“为大局服务、为人民司法”工作指导思想，必须首先从理念抓起，从能动司法做起，以“三个至上”思想为指导，用社会主义法治理念武装头脑，进一步增强中级法院领导干部和广大干警的大局意识、保障意识和服务意识。及时转变司法理念，调整工作方向，把中级法院的工作放进全市经济社会发展的大局中去定位、去思考、去谋划，积极主动依法履行审判职能，确保党和国家大政方针在司法领域的有效落实。必须坚定不移地践行司法为民宗旨，认真对待群众的反映和呼声，多施便民利民之举，解决好“权从何来、为谁司法”的问题，力求在立案上更加周到便利，在诉讼程序上更加简便快捷，在证据收集上更加注重客观真实，在判决文书论理上更加清楚易懂，努力使我们的工作贴近民情、符合民意、赢得民心，切实提高司法的亲和力。中级法院在新的形势下必须积极应对社会需求，承担起更多的社会责任，在办好案件的同时，认真贯彻落实“三项重点工作”，积极开展法制宣传、回访帮教、司法建议等工作，努力追求法律效果与社会效果、政治效果的有机统一，力争实现司法效果的最大化、最佳化。
二、惩恶扬善，确保社会长治久安
历史经验告诉我们，只有“长治”才能“久安”，只有“久安”才能保证经济和社会和谐健康的发展。稳定是和谐的基础，稳定是发展的基础，稳定也是当前党和国家各项工作的重中之重。没有和谐稳定，就没有经济的发展；没有和谐稳定，就没有人民的富裕。打击犯罪、维护稳定是人民法院的首要职责。中级法院要把严厉打击严重的刑事犯罪作为一项长期的战略性任务，树立长期作战的思想，采取切实有效的措施，不断强化刑事审判职能作用，始终保持对刑事犯罪的高压态势。把犯罪分子的嚣张气焰打下去，让人民群众有安全感，保持社会的稳定。目前，打击的重点是经济领域、木材生产流通领域、破坏森林资源和严重危害人民群众安全，如杀人、放火、抢劫、盗窃等暴力性犯罪行为。在实施严打的过程中，对多发性犯罪，暴力性犯罪和严重的经济犯罪，从重从快进行打击。坚持罪刑法定、罪当其罚，使犯罪分子得到应有的惩处；对青少年犯罪、初犯和偶犯，以及对社会危害性不大的，要坚持宽严相济的原则，尽量从轻或减轻处罚，充分体现现行的法律政策。努力做到既要打击震慑犯罪，又要充分尊重人格权利，起到打击震慑与教育保护的双重作用。
三、定纷止争，促进社会稳定和谐
从社会经济学的角度讲，我国正处于“经济转型期”和“矛盾凸显期”。这一时期正是社会矛盾错综复杂、积聚膨胀和蓄势待发的时期。如果处理不好，可能引起社会动荡，影响经济发展。调节社会矛盾有政治的、经济的、道德的、法律的等多种手段。但法律是最普遍、最有效的手段。当人们对其他手段失去信心后，他必然要求助于法律去解决。法律是解决社会矛盾、弘扬公平正义的最后一道防线。“法律所规范的，是各种社会关系的底线”，他起着公正的保障作用。人民法院受理的案件，绝大多数是民商事案件，是人民内部矛盾的具体反映，如家庭矛盾、邻里争执、商业纠纷，等等。能否处理好这些案件，直接关系群众的切身利益和社会的安定团结。在构建和谐社会的过程中，审判机关的重要任务就是受理各类民商事案件，做到定纷止争、化解矛盾、维护公平和正义，让人民群众有冤可诉、有理能赢。要做到这一点，最关键的问题就是坚持以人为本的司法理念，教育我们广大干警怀爱民之心，守为民之责，办利民之事。民商事案件是以调解和裁判相结合，我们要坚持做好“诉讼风险告知制度”，让当事人知情明理。要坚持以调解为主的原则，减少当事人的矛盾冲突，减少当事人的诉累，最大限度地做到法律效果与社会效果的有机统一，维系人际之间的和谐与社会稳定。另外，我们还要推行各种便民利民措施，如巡回办案制度、司法救济制度，帮助当事人降低诉讼风险，减少诉讼成本。重点要保护好妇女、儿童、老人、残疾人、下岗职工等弱势群体的合法权益。与此同时，中级法院还要切实加强对基层法院的审级监督，对于所辖区域的基层法院把握好司法为民的方向，帮助基层法院消化处理重大疑难案件，开展业务培训和业务指导，同时还要把最高法院和省高院的各项方针政策、安排部署传达贯彻到基层法院，切实做好上情下达和统筹管理，确保全国法院的整体性和系统性，发挥好承上启下的中枢和纽带作用。
四、树立权威，坚持做到秉公执法
司法以公正为核心，案件以质量为灵魂。和谐社会必定是法治社会，法治社会则必须实现司法公正。培根曾经说过：“一次不公正的裁判，后果要大于十次犯罪”；“犯罪好比是污染了水流，而不公正的裁判则是污染了水源”。这是多么深刻的道理，让人们领悟到了不公正裁判的严重后果。所以审判机关必须做到秉公执法，维护社会正义。要想做到提高案件质量、秉公执法，就必须做到程序公正、实体公正和形象公正。程序就是秩序，就是规则。如果一个案件不按程序和规则办事，那么，其结果很有可能是不公正的。坚持程序公正可以吸收一些不满，可以给当事人公正的感觉。实体问题直接涉及当事人的切身利益，这也是当事人最关注的问题。所以，必须要做到实体公正，保护当事人双方的合法权益。关于形象公正，说的是法官给社会公众、特别是给当事人的印象是否公正。一个法官审理案件时，对其中一个当事人和言悦色，以礼相待；对另一个当事人则冷言相对，态度蛮横，尽管案件审理结果是公正的，但由于当事人不懂法或对法官有怀疑，他也认为结果是错误的。古希腊哲学家苏格拉底说过：“法官在审理案件时，要礼貌地听问题，聪明地想问题，冷静地回答问题，公正地解决问题”。做为一个法官，不仅是基于法律的，更是基于道德良知的。因为他是法律的守护神，是公正的化身，除了法律他还应有道德和良知的标准。所以必须坚持法律面前人人平等，这样，才能做到秉公执法。
五、打造队伍，提高队伍建设水平
中级法院落实“为大局服务、为人民司法”工作指导思想，必须从提高司法能力入手，全面提升法官队伍的整体素质。要从推进法官队伍的业务建设入手，加大学习和培训力度，及时更新知识，丰富知识储备，提升业务技能。在现代社会，知识的衰减期已不足四年，学习与继续学习的任务相当繁重。截止目前，我国已经颁布了9000多部法律、行政法规、地方性法规和各种司法解释，这是一个系统庞大的知识体系，他从各个方面规范着人们的行为、调节着各种社会关系，保持社会和谐健康地向前发展。因此，我们要通过集中学习、专项培训、开示范庭、外出深造等形式，努力提高法官的法学理论水平和驾驭庭审的能力，培养一批高学历、高素质、精通业务的审判人才，走人才兴院、人才强院之路。中级法院还要组织好所辖基层法院干警学习和培训，切实提升两级法院整体司法能力。开展职业道德教育，恪守法律的尊严、正义的良知和高尚的道德情操，坚持秉公办案。大力改进工作作风，改掉衙门作风，既不能对当事人态度蛮横，冷眼相见，更不能滥用手中司法权力。我们的权力是人民给的，要维护人民的利益和公共利益。中级法院还要从协管的工作职能出发，加强对基层法院干警队伍建设的指导，对干警工作作风开展督查，树立两级法院良好的整体形象，建设一支政治坚定、业务精通、清正廉洁、司法公正的法官队伍，为促进地方经济社会发展、社会和谐稳定做出新的贡献。