湖北省十堰市人民政府


市人民政府关于印发《十堰市实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》的通知

十政发[2002]21号
各县市区人民政府，白浪开发区管委会，市政府各部门，各县级事业单位，各大中型企业，驻市各单位：
　　《十堰市实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》，已于2002年7月29日经市政府第55次常务会议通过，现予印发，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○二年八月十四日

　　　　　　　　　　十堰市实施《中华人民共和国水土保持法》办法

　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　总　　则

　　第一条　根据《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国水土保持法实施条例》和《湖北省实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》，结合本市实际，特制定本办法。
　　第二条　本办法所称水土保持，是指对自然因素和人为活动造成的水土流失所采取的预防和治理措施。
　　第三条　本市行政区域内的所有单位和个人，都有保持水土资源、治理水土流失的义务，并有权检举、制止破坏水土资源、造成水土流失的行为。
　　第四条　市、县（市区）人民政府应当将水土保持纳入国民经济和社会发展计划，按已批准的水土保持规划安排专项资金，组织实施，并按有关规定安排部分扶贫资金、以工代赈资金和农业发展基金等资金用于水土保持。
　　县级以上水行政主管部门应当依据水土流失的具体情况，划定重点治理区、重点监督区、重点预防保护区，报同级人民政府批准公告。
　　第五条　市、县（市、区）人民政府应当建立政府领导任期内的水土保持目标责任制，并按年度向本级人民代表大会常务委员会及上级水行政主管部门报告水土保持工作。
　　第六条　各级人民政府应当组织开展水土保持宣传教育工作，普及水土保持科学知识与法律知识。
　　第七条　各县市区人民政府水行政主管部门，主管本行政区域内的水土保持工作，其职责是：
　　㈠宣传和贯彻执行国家有关水土保持的法律、法规和方针、政策；
　　㈡负责水土流失动态的监测、预报和公告，调查评价水土资源，编制水土保持规划；
　　㈢制定并监督执行水土保持年度计划，负责审批并监督实施水土保持方案；
　　㈣对违反水土保持法律、法规的行为负责组织调查，进行处理；
　　㈤组织开展有关水土保持的科学研究、人才培训和技术推广工作；
　　㈥负责收取和管理水土流失防治费和水土保持设施补偿费，负责其他有关水土保持资金、物资的管理和专项使用；
　　㈦负责有关水土保持的其他工作。
　　第八条　各级农牧业、林业、国土资源、计划、能源、交通、财政、城建、环保、建材、工商、金融等有关部门和单位，应当按照各自的职责，配合水行政主管部门做好水土保持工作。
　　第九条　各级人民政府对防治水土流失工作成绩显著的单位和个人，分别给予表彰和奖励。

　　　　　　　　　　　　　　　　第二章　预　　防

　　第十条　市、县（市、区）人民政府应当组织全民植树造林，加强对植被的保护和管理，有计划地进行封山育林、育草，禁止毁林、毁草、烧山开荒、乱砍滥伐，禁止擅自采伐水土保持林和水源涵养林。
　　第十一条　禁止在二十五度以上（含二十五度，下同）陡坡地开垦种植农作物。对本办法施行前已开垦种植农作物的二十五度以上坡耕地，由县级人民政府根据本地实际做出限期退耕还林还草的规定。退耕确有困难的，由政府组织群众，逐步修成梯田或者采取其它水土保持措施。在自然条件特别恶劣的地方，应实行移民搬迁。
　　第十二条　对现有五度以上、二十五度以下的荒坡地开垦种植农作物，应当治理成梯田或采取其他水土保持措施，逐步完成水系配套，做到能排能灌、旱涝保收。在二十五度以上的坡地植树造林，除速生林和经济林外，不得采用全垦整地的方法。
　　第十三条　修建铁路、公路和水利工程，开办矿山、电力、建材企业和其他工业企业以及城镇建设开山、取土等，应当尽量减少植被破坏。废弃的砂、石、土，排弃的剥离表土、矸石、尾矿、废渣等，必须堆放在规定的专门存放地。在铁路、公路两侧地界以内的坡地，必须修护坡或者采取其他土地整治措施。工程竣工后，取土场、开挖面和废弃的砂、石、土存放地的裸露土地，必须恢复植被，防止水土流失。
　　第十四条　在本市行政区域内修建铁路、公路、水利工程和开办其它大中型工业企业以及城镇建设开山、取土等，在建设项目环境影响报告书中，必须有水行政主管部门批准的《水土保持方案报告书》。否则，环境保护行政主管部门不予批准，计划行政主管部门不予立项。集体、个人采矿，必须持县级以上人民政府水行政主管部门批准的《水土保持方案报告表》，申请办理有关批准手续。
　　第十五条　本办法第十三条所列生产建设项目，在本办法施行前已经开工建设或建成投产使用，并造成水土流失的，生产建设单位必须在当地水行政主管部门规定的时间内补报《水土保持方案报告书》或《水土保持方案报告表》，由县级以上人民政府水行政主管部门限期做出治理规划，监督实施。
　　第十六条　建设项目中的水土保持设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。建设工程竣工验收，应同时验收水土保持设施，并有水行政主管部门参加。水土保持设施验收不合格的，建设工程不得投产或试产。投产后，经营管理单位必须负责水土保持设施的管理和保护，接受当地水行政主管部门的监督。
　　第十七条　市、县（市、区）人民政府应当根据水土保持要求，制定具体措施，加强对采矿、取土、挖砂、采石、筑路、修渠、烧窑及其他生产建设活动的管理，防止乱挖乱倒土石，破坏植被，造成水土流失。对造成土地塌陷、植被破坏的，有关单位和个人必须采取整治和恢复措施。
　　第十八条　禁止向江河、涵沟、水库、塘堰、渠道和专门存放地以外的地方倾倒土、石、砂、矿渣、工业垃圾、生活垃圾等废弃物。

　　　　　　　　　　　　　　　　第三章　综合治理

　　第十九条　市、县（市、区）人民政府在组织治理水土流失的过程中，应当实行生物措施和工程措施相结合、坡面治理与沟道治理相结合、田间工程与蓄水保土耕作措施相结合、治理与开发利用相结合，坚持以小流域为单元，实行综合治理、集中治理、连续治理，建立水土流失综合防治体系。对治理水土流失、建设基本农田、保护生态环境的单位和个人，在资金、物资、能源、粮食等方面给予扶持。
　　第二十条　市、县（市、区）人民政府应当组织农业集体经济组织和农民，有计划地对二十五度以下、五度以上的耕地，采取建设排水系统、修筑梯田、蓄水保土和等高种植、分段种植生物带等水土保持措施，逐步进行治理。
　　第二十一条　水土流失区域内集体所有的土地承包给个人使用的，应当将治理水土流失的责任列入承包合同。承包合同应明确规定治理标准、完成期限及效益分配、违约责任等。
　　第二十二条　荒山、荒沟、荒丘、荒滩的水土流失，可以由县、乡级人民政府、村农业集体经济组织统一治理或由农民个人、联户、专业队伍承包治理，也可以由企业、事业单位、个人投资入股治理，还可以采取"拍卖"使用权的方式进行开发治理。
　　无论采取什么形式治理，均按照"谁承包、谁治理、谁投资、谁受益"的原则，签订水土保持治理合同。
　　在承包治理合同有效期内，发包方不能单独解除或变更经营合同；承包方经发包方同意，可以将承包治理合同转让；承包人死亡，继承人可以继续承包。
　　"四荒"拍卖或承包治理由县市区或乡镇人民政府统一组织，县级人民政府水行政主管部门和土地行政主管部门及公证机构协助做好相关工作。
　　第二十三条　任何单位和个人在建设和生产过程中造成水土流失或损坏水土保持设施的，应当按规定交纳水土保持设施补偿费，并负责治理。因技术、人力等原因不能自行治理的，应当交纳水土流失防治费，由水行政主管部门组织治理。防治费、补偿费的收取标准和管理、使用按鄂政发[2000]28号文件规定执行。
　　第二十四条　在水土流失地区建设的水土保持设施、试验场地、水库库区的水土保持涵养林以及其他治理成果，任何单位和个人不得破坏、侵占。国家重点建设项目确需占用水土保持设施的，须经县级以上人民政府水行政主管部门批准，并由建设单位给予赔偿。
　　第二十五条　各类水土保持设施，必须按照国家规定的技术标准进行建设。对国家扶持的重点水土保持防治工程，实行项目法人制、招标投标制、合同管理制等管理制度，由县级人民政府水行政主管部门组织初步验收后，报上级水行政主管部门验收，验收合格后，建立档案，设立标志，落实管理保护责任制。

　　　　　　　　　　　　　　　　第四章　监督管理

　　第二十六条　市、县（市、区）人民政府水行政主管部门及所属的水土保持预防监督管理机构，应建立水土保持监测网络，负责水土流失动态监测和预报，并对水土保持法律、法规的实施情况进行监督检查。
　　第二十七条　市、县（市、区）人民政府水行政主管部门及所属的水土保持监督管理机构和乡（镇）水利（水保）站，可根据实际情况设专职或兼职水土保持监督检查员。水土流失重点防治区的乡（镇）水利（水保）站，可在村组聘任兼职水土保持监督检查联络员。
　　各级水土保持监督管理机构和监督检查人员，分别依法对本辖区的水土保持工作进行监督管理。
　　第二十八条　水土保持监督人员执行公务时，应当持有县级以上人民政府颁发的水土保持监督检查证件。
　　被检查单位和个人必须如实报告情况，提供有关资料。

　　　　　　　　　　　　　　　　第五章　法律责任

　　第二十九条　在禁止开垦的陡坡地种植农作物，或者在二十五度以下、五度以上的荒坡地种植农作物，不采取水土保持措施，造成水土流失的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其停止违法行为、采取补救措施，并可按照造成水土流失面积处以每平方米一元至二元的罚款。
　　第三十条　毁林、毁草、烧山开荒、乱砍滥伐、采伐水土保持林，造成水土流失的，由市或县（市、区）人民政府水行政主管部门责令其停止违法行为、采取补救措施，并可按造成水土流失面积处以每平方米二至五元的罚款。
　　第三十一条　在市县（市、区）级以上人民政府划定的崩塌滑坡危险区、泥石流易发区范围内取土、挖砂或者开山采石的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其停止违法行为、采取补救措施，并处以五百元以上、五千元以下罚款。
　　第三十二条　单位或个人在建设和生产过程中造成水土流失，不进行治理的，由市、县级人民政府水行政主管部门责令其限期治理，并可处以五千元以下罚款；对情节严重的，可处以五千元以上、一万元以下罚款；需责令停业治理的，报经当地人民政府决定。对有关责任人员由所在单位或者其上级主管机关给予行政处分。中央和省属企事业单位的停业治理，分别报请国务院和省人民政府批准。
　　第三十三条　建设项目中的水土保持设施未经水行政主管部门验收，或者验收不合格而强行投入使用的；不在规定的专门存放地堆放废弃物造成危害的，由市或县（市、区）人民政府水行政主管部门责令其采取补救措施，并处以五千元以下罚款。
　　第三十四条　采伐林木，不采取水土保持措施，造成严重水土流失的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其限期改正，采取补救措施，并可按造成水土流失面积处以每平方米二元至五元的罚款。
　　第三十五条　侵占或者破坏水土保持设施、试验场地，水库库区水土保持涵养林以及其他治理成果的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其停止违法行为、采取补救措施，并处以五千元以下罚款。情节严重、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十六条　拒绝、阻碍水土保持监督人员执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处罚；以暴力、威胁的方法阻碍水土保持监督人员依法执行公务，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十七条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
　　第三十八条　水土保持监督人员玩忽职守、滥用职权给公共财产、国家和人民利益造成损失的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　　　　　　　　　　　　　　　第六章　附　　则

　　第三十九条　本办法由市人民政府水行政主管部门负责解释。
　　第四十条　本办法自公布三十日后起施行。




国家外汇管理局


国家外汇管理局关于印发《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》的通知

（2004年10月27日 国家外汇管理局发布）

汇发[2004]107号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

　　为进一步规范反洗钱信息分类管理和核查工作，完善反洗钱工作制度，切实履行外汇领域反洗钱工作职责，国家外汇管理局制定了《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》（见附件）。现将该规定印发给你们，请认真遵照执行。各分局收到文件后，应速转发至所辖支局。执行中如遇到问题，及时向国家外汇管理局反映。

附件：外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定


附件：

外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定


第一章 总 则

第一条 为强化外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作，健全外汇领域反洗钱工作机制，加大反洗钱核查工作力度，根据《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，制定本规定。

第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）开展反洗钱信息分类管理和核查工作适用本规定。

第三条 国家外汇管理局各分支局可结合本地实际情况，根据本规定制定相应的反洗钱信息分类管理和核查工作内控制度。

第四条 反洗钱工作人员应当遵守保密制度，除法律法规另有规定外，不得向任何单位或个人泄露反洗钱信息分类管理和核查工作信息。

第五条 外汇局现场和非现场核查外汇领域反洗钱信息，应遵守各项法律、法规和规章制度，严格遵循规定的程序和步骤。

第六条 反洗钱信息分类管理以及核查工作中形成的相关信息资料应至少保存五年。

第二章 反洗钱信息分类管理

第七条 外汇局应建立并维护自身的“关注名单”、“黑名单”、“白名单”反洗钱信息分类管理数据库，加强反洗钱信息分类管理。

“关注名单”数据库用于存放存在异常活动、需进一步核查的主体的信息。

“黑名单”数据库用于存放涉嫌违法犯罪活动、需重点监测的主体的信息。包括：涉嫌违法，需移交其他行政执法、司法部门继续检查的主体的信息；已经移交有关部门，外汇局在今后工作中仍应对有关主体予以重点关注、核查的主体的信息；由“关注名单”数据库直接转入，需加强监测的主体的信息。

“白名单”数据库用于存放经过核查未发现涉嫌违法犯罪活动的主体的信息。

第八条 反洗钱信息分类管理数据库应设置以下字段：主体姓名或名称、身份证件号码或企业代码、证件种类、账号（或银行卡号）、主体国别、名单来源、对主体交易行为特征的描述（如交易金额、交易频率等）、名单类别、入库时间、主体权重、状态、备注说明等内容。

第九条 反洗钱信息分类管理数据库应以身份证件号码或企业代码为唯一标识。

同一主体拥有多个身份证件号码或企业代码的，应分别按不同的身份证件号码或企业代码建立，并作标识以确认有关记录均属同一主体。

第十条 交易主体出现以下情形之一的，应列入“关注名单”数据库：

（一）外汇局对反洗钱信息进行筛选、甄别和分析后，需进行核查的；

（二）外汇局经核查后，未发现涉嫌违法行为线索，但又无法排除嫌疑，需继续关注的；

（三）外汇管理日常工作中发现有可疑情况，需要加以关注的；

（四）其他外汇局以书面形式提请加以关注的；

（五）上级局要求予以关注的；

（六）司法机关、行政执法机关和监管机关以书面形式提请加以关注的；

（七）被举报违反外汇管理法规但又未达立案标准的；

（八）反洗钱工作人员认为需要进行关注的其他情形。

第十一条 交易主体出现以下情形之一的，应列入“黑名单”数据库：

（一）反洗钱信息经核查后，发现有涉嫌违法犯罪活动的；

（二）违反外汇管理法规被处罚的；

（三）出现在司法机关提供的犯罪分子名单中的；

（四）出现在联合国发布的和经我国政府承认的其他国家发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单中的；

（五）公安等执法部门请求外汇局协查的案件中的主体；

（六）其他涉嫌违法犯罪活动的。

第十二条 同一主体不能同时存在于“关注名单”、“黑名单”、“白名单” 反洗钱信息分类管理数据库中。

第十三条 不同反洗钱信息分类管理数据库中的交易主体，因实际情况需在反洗钱信息分类管理数据库中转移的，按如下方式进行：

“关注名单”数据库中的主体可以按第十一条、第十四条规定直接转移到“白名单”或“黑名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。

“黑名单”数据库中的主体只能按第十五条规定直接转移到“关注名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。

“白名单”数据库中的主体可以按第十条、第十一条、第十六条规定直接转移到“关注名单”或“黑名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。

第十四条 “关注名单”数据库中的交易主体，在经充分的核查、调查或检查后，确定不存在违法犯罪活动嫌疑的；或是提请关注单位解除对其关注的，由反洗钱工作人员填写《反洗钱信息分类管理审核单》（见附1），并经反洗钱工作负责人核定后，进入“白名单”数据库。

第十五条 交易主体出现以下情形之一的，应从“黑名单”数据库转移到“关注名单”数据库中：

（一）交易主体进入“黑名单”数据库五年内未被发现存在违法犯罪和其他违规行为的；

（二）按第十一条第（三）、（四）、（五）项规定的提请关注单位解除对交易主体重点关注的；

（三）经外汇局核查后可以解除重点监测的。

第十六条 对经分析或核查后，需列入或转出“关注名单”数据库和“黑名单”数据库的交易主体，应填写《反洗钱信息分类管理审核单》，提请反洗钱工作负责人审定。

第十七条 外汇局下级局应将反洗钱分类信息报上级局，并在反洗钱信息分类管理数据库更新后的３个工作日，将数据更新情况报上级局。

第十八条 司法机关、行政执法机关和监管机关依法查询反洗钱信息分类管理数据库的，须提供单位介绍信和经办人证件，并经外汇局反洗钱工作的主管领导批准。

第三章 反洗钱信息核查管理

第十九条 外汇局应根据反洗钱信息分类管理数据库所筛选的结果及上级局移交的线索开展现场和非现场核查工作。核查工作应按照有关程序进行。

第二十条 外汇局对被查单位进行现场核查时，应提前5个工作日向被查单位发出《反洗钱现场核查通知书》（见附2），通知被查单位提供相关资料。如有特殊情况需突击核查的，可不事先通知被查单位。

现场核查时，核查人员不得少于两人，并应出示“国家外汇管理局检查证”或单位介绍信。

第二十一条 外汇局对被查单位进行非现场核查时，应向被查单位发出《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》（见附3）。

第二十二条 对上级局提供线索要求核查的以及本局在核查工作中发现线索并查明有涉嫌违法犯罪行为的，应于核查结束后15个工作日内将核查情况以书面形式报上级局。

第二十三条 向其他外汇局移交核查线索时，应递交《大额和可疑外汇资金交易协查函》（见附4）。协查局应于15个工作日内将协查结果反馈移交局。特殊情况无法按时完成核查工作的，应告知移交局。

第二十四条 外汇局核查发现违反外汇管理规定行为的，应立即移交外汇检查部门查处；发现涉嫌犯罪行为的，应按规定移交相关部门查处。同时，对反洗钱信息分类管理数据库进行相应调整。

第四章 附 则

第二十五条 本规定由国家外汇管理局负责解释。

第二十六条 本规定自发布之日起实施。


附1：反洗钱信息分类管理审核单(略)

附2：反洗钱现场核查通知书(略)

附3：国家外汇管理局大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书(略)

附4：国家外汇管理局大额和可疑外汇资金交易协查函(略)