【内容摘要】我国已于2007年制定了企业破产法，同时最高人民法院于2011年制定了相应的司法解释，但当前我国经济发展已处在产业结构调整的紧要关头，许多企业在经济升级的潮流中难免会退出经济的舞台，而企业退出市场经济的途径之一是依照破产法的规定进行破产清算，但在破产法施行的过程中，目前企业的破产清算已经暴露了部分问题，本文着眼于在作为保证人破产的情况下，身为债权人如何依法在保证人破产的情况维护自己的合法权益。
【关键词】保证人 破产程序 清算 债权人

一、问题的提出及意义
破产法是市场经济国家最为重要的法律之一，对市场经济秩序起到关键性的保障作用。随着我国市场经济的不断发展，企业破产案件逐渐增加，《中华人民共和国企业破产法》于2007年6月1日起正式施行后，在平衡债权人和债务人利益，稳定市场经济秩序方面存在重大意义。但是，在施行过程中，其也暴露出一些亟待解决的问题。根据现行破产法的规定，保证人只有在破产宣告前就已经判决确认的担保债权才能成为破产债权。 那么，作为保证人进入破产清算程序后，未经判决确认的债权能否参与债权申报、破产财产的分配？以及诉讼或仲裁管辖如何确定等问题进行探讨。
二、在保证人破产的情况下，债权人向人民法院或仲裁机构起诉债务人及保证人，该如何确定管辖机构。
笔者最近遇到一个案例：保证人进入破产清算，债权人与主债务人就管辖约定了仲裁方式，于是债权人对债务人、保证人向仲裁机构提起仲裁，作为保证人的破产管理人根据《企业破产法》第二十一条的规定向仲裁机构提出管辖异议，同时要求受理破产的法院向仲裁机构发函要求移送案件。根据《企业破产法》第二十一条的规定：“人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。”在破产程序进行中，可能会发生与破产案件相关的许多诉讼或仲裁案件，为了更好的处理与破产有关的案件，提高破产进展的速度，我国才制定了上述法律规定。那么是否所有与破产有关的涉诉的案件均必须移送给受理破产申请的法院呢？管辖级别又该如何确定？认为应该区分不同情况。
第一，在保证人破产的情况下，如果债权人向人民法院起诉债务人及保证人，依照上述规定，无论债权人起诉的标的大小，均应移送给受理破产申请的人民法院审理。因为上述规定属管辖恒定，已不再区分案件标的大小，对于破产案件的民事诉讼已经突破了固有的管辖原则，之所以这样规定是便于提高处理破产案件的进程速度，有利于人民法院理清破产人的债权债务。
第二，在保证人破产的情况下，如果债权人与债务人约定了仲裁管辖，而保证人与债权人未就管辖进行任何约定，根据担保法的司法解释，从合同的管辖应依据主合同的管辖而定，也就说仲裁机构有权对上述案件进行管辖。与《企业破产法》第二十一条的规定不存在冲突，笔者从当事人意思自治原则、企业破产法的体系上以及民事诉讼与仲裁的关系上进行分析。理由如下：
首先，在保证人破产的情况下，债权人与主债务人就管辖方式约定了仲裁的情况下，保证人无权要求将案件移送给受理破产申请的法院，因为仲裁机构之所以取得管辖是基于债权人与主债务人的约定，这是双方当事人的意思自治表现，如果将该案件移送，那么将否定双方当事人的意志，用从合同的法律关系否定主合同的法律约定，不利于市场交易的稳定，并将严重加重当事人的诉累。
其次，从企业破产法的第二十条：“人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止；在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。”及第二十一条“人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。”的规定可以看出，企业破产法的立法者明显区分了民事诉讼与仲裁之间的关系，即民事诉讼与仲裁是解决纠纷的两种完全不同的机制，不能等同。
最后，我国分别制定了《民事诉讼法》及《仲裁法》，为何分开制定两部法律，这正是出于民事诉讼与仲裁是完全不同的两大纠纷解决机制。一个带有浓重的公权力色彩，一个是经许可成立的民间组织。二者的解决法律纠纷程序存在重大差异，存在严重的排斥性。
因此，《企业破产法》第二十一条的规定只是针对有关债务人涉诉民事诉讼的，在债权人与债务人、保证人约定仲裁的情况下，仲裁机构无需向受理破产申请的法院移送案件。
三、保证人破产后，债权人所享有债权是否能够确认为破产债权。
破产债权既可以是现实已经存在的债权，也可以是或然债权。在债权人对债务人的债权是现实已存在的债权情况下，当债务人破产时，债权人当然可以申报债权。而保证债权是或然债权，在保证债权中，有区分一般保证债权和连带保证债权。在一般保证中，保证人承担保证责任的前提是主债务人的财产执行完毕前不足以清偿债务。在连带责任保证中，债权人可以随时要求保证人履行清偿债务的义务。但无论对于一般保证债权还是连带保证债权，保证人是否承担保证责任以及承担多大的保证责任均存在不确定性。那么当保证人破产时，身为债权人能否申报债权并确认为破产债权呢？
根据《最高人民法院关于审理企业破产案件若干问题的规定》第55条第1款第（10）项的规定：“债务人为保证人的，在破产宣告前已经被生效的法律文书确定承担的保证责任；”根据上述法条的规定，凡是债权人没有取得确定保证责任的生效法律文书而申报债权的，不得作为破产债权。因此仅承认已经得到债权确认数额的或然债权才属于破产债权，也就是将或然债权变为现实债权后，才属于破产债权。所谓的或然债权确定为现实债权，就是要求以生效的法律文书确定下来。上述规定存在一个令人不可理解的矛盾，如果破产债务人为一般保证人的，那么只有在司法机关无法执行主债务人财产的情况下，破产债务人才承担保证责任。也就是说，在司法机关判决主债务人承担还款义务，一般保证人承担一般保证责任，在司法机关未就主债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，此时，作为破产的一般保证人是否需要最终承担保证责任尚不确定，换句话说，虽然一般保证责任已被生效法律文书确定，但是作为破产的一般保证人承担该保证责任存在一定的或然性。
但是笔者认为上述规定存在一刀切的情况，在破产宣告后，虽然债权人享有依法申报债权的权利，但却不能成为破产债权，保证的目的所在是为了保证债权能够得到充分的偿还，按照上述规定，保证担保已经完全失去了本质意义。其次，在主债务人没有任何有效资产的情况下（譬如现在的贸易公司之类的空壳公司），而保证人存有资产，但又破产的情况下，上述规定使得在破产宣告前未经审判确认的债权成为一纸空文，对于债权人来说无疑是丧失了最后一根救命的稻草。这对于债权人来说是不公平的。
鉴于上述情况，笔者认为应该区分不同的情况：
笔者认为在保证人为一般保证责任的情况下，债权人可以申报债权，但是不能作为破产债权，因为一般保证责任的担保人在债务人的财产未彻底执行完毕之前，一般保证人无需承担保证责任，保证责任长期处于无法确定的情况下，这无疑会给破产企业的清算带来负面的影响，不利于快速推进破产企业清算程序的进行，当然符合《最高人民法院关于审理企业破产案件若干问题的规定》第55条第1款第（10）项规定的一般保证责任除外。
但在保证人为连带责任保证的情况下，此时债务人与保证人所承担的权利义务均是同等的，作为债权人可以随时要求任何一方履行还款的义务，从该角度上讲，债务人与保证人的主体地位相对于债权人是一致的。因此，笔者认为：
第一，在连带保证人破产时，连带保证人的诉讼或仲裁在破产程序开始前已经发生，但尚未取得生效法律文书的，债权人可以申报为临时破产债权，人民法院待诉讼终结后依照法院判决仲裁裁决结果确定相应数额。诉讼终结前破产财产分配已经开始的，可由破产管理人在破产财产分配时按破产债权清偿比率进行预留。
第二，连带保证人破产时，债权人与债务人、连带保证人之间的债权债务关系未形成诉讼或仲裁的，债权人仍可以向破产管理人申报债权。如果主债务已经到期，人民法院应当按照《破产法》的相关规定对该债权进行审查，如债务人或者其他债权人提出异议，则应按债权确认程序进行确认。如主债务还未到履行期的，因连带保证人是否承担保证责任尚不确定，此时应先确认为临时破产债权，待主债务到期后再确定为正式的破产债权。如果主债务在破产财产分配时仍未到履行期的，人民法院应对债权人可能在破产分配中受偿的数额进行预留。
无论是破产法还是担保法，均是以维护债权人的利益为出发点，连带保证债权在未被确定为现实债权前，将其确定为临时债权或对其所应有的份额进行预留，有利于保护债权人的利益，这也是为了最大程度的发挥担保制度的作用，同时也体现了破产情况下公平参与分配的权利。
综上，笔者以为，根据现行破产法的规定，不能足以保证债权人的利益，建议立法者对上述规定予以修改，并根据司法实践的情况予以增加相应的条款，才能更好的维护社会经济的发展。

参考文献：
1、参考书目（著作）：邢立新：《最新企业破产法实务精答》，法律出版社，2007年6月。
2、参考书目（著作）：李国光：《新企业破产法条文释义》，人民法院出版社，2008年2月。
3、参考书目（论文）：李永军：我国《企业破产法》上破产程序开始的效力及其反思，北大法律信息网，2011年。

（作者：邵有 作者单位：江西华星律师事务所）


上海市人大常委会


上海市人民代表大会常务委员会公告

第27号

《上海市社会治安综合治理条例》已由上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2010年11月11日通过，现予以公布，自2011年3月1日起施行。

上海市人民代表大会常务委员会

2010年11月11日



上海市社会治安综合治理条例

（2010年11月11日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）


第一章总则

　　第一条为了加强社会治安综合治理，维护治安秩序和社会稳定，促进社会主义和谐社会建设，根据《全国人民代表大会常务委员会关于加强社会治安综合治理的决定》和有关法律、行政法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位等组织和公民开展或者参与社会治安综合治理工作，适用本条例。

　　第三条社会治安综合治理是全社会的共同任务。

　　各级人民政府应当动员和组织各方面力量，运用政治的、法律的、行政的、经济的、文化的、教育的等多种手段，加强社会建设，创新社会管理，开展平安创建活动，预防和减少违法犯罪，预防和化解社会矛盾，保障社会和谐稳定。

　　第四条社会治安综合治理坚持惩治与预防违法犯罪相结合和专门机关工作与群防群治相结合的方针，实行谁主管谁负责和属地管理的原则。

　　第五条各级人民政府应当加强对社会治安综合治理工作的领导，建立健全社会治安综合治理工作机构，并将社会治安综合治理工作经费列入本级财政预算。

　　市和区、县人民政府应当将社会治安综合治理工作纳入本行政区域国民经济和社会发展规划以及年度工作计划。

　　社会治安综合治理委员会（以下简称综治委）具体负责组织实施本地区、本系统的社会治安综合治理工作。

　　第六条社会治安综合治理实行目标管理责任制。

　　上级人民政府应当与下级人民政府签订社会治安综合治理目标责任书，市和区、县综治委应当与相关成员单位签订社会治安综合治理目标责任书，系统综治委应当与所属单位签订社会治安综合治理目标责任书。

　　国家机关、社会团体、企业事业单位等组织的法定代表人或者主要负责人，为本地区、本系统、本单位的社会治安综合治理责任人。

　　第二章组织机构与职责

　　第七条市和区、县综治委履行下列职责：

　　（一）宣传、贯彻执行社会治安综合治理的方针、政策和有关的法律、法规；
　　（二）编制本地区社会治安综合治理的规划草案；
　　（三）制定并组织实施本地区社会治安综合治理的工作计划和方案；
　　（四）组织、协调、指导、督查本地区的社会治安综合治理工作，落实目标管理责任制；
　　（五）总结推广社会治安综合治理的经验和做法，根据有关规定表彰先进单位和个人；
　　（六）办理社会治安综合治理的其他事项。

　　第八条乡镇、街道综治委履行下列职责：

　　（一）贯彻执行上级关于社会治安综合治理的工作部署，制定和实施本地区社会治安综合治理工作计划和方案；
　　（二）建立健全本地区社会治安综合治理的工作体系，加强本地区群防群治组织的队伍建设，协调、指导各单位、居（村）民委员会的社会治安综合治理工作；
　　（三）组织开展本地区突出矛盾纠纷和突出社会治安问题的排查，协调有关部门进行调处和治理；
　　（四）组织落实本地区社区矫正、刑满释放、解除劳教、社区戒毒等人员的帮教、管理和服务工作；
　　（五）协助开展本地区国家安全、反邪教、反恐怖、社区安全的宣传教育和其他相关工作；
　　（六）协调有关部门和社会组织加强对本地区青少年的教育和服务，预防青少年违法犯罪；
　　（七）协助有关部门落实对实有人口和房屋信息采集、管理的各项措施；
　　（八）办理社会治安综合治理的其他事项。

　　第九条本市宣传、教育和卫生、科技、建设交通、金融、经济和信息化、国有资产等系统设立的综治委应当根据市或者区、县综治委的要求，完善本系统社会治安综合治理的工作体系，做好社会治安综合治理工作，指导并督促所属单位参与所在地区社会治安综合治理。

　　第十条市和区、县综治委可以根据需要在治安情况复杂或者跨行政区划的重要区域，建立特定区域综治委，组织、协调该地区的社会治安综合治理工作。

　　区、县设立特定区域综治委应当报市综治委备案。

　　第十一条各综治委成员单位应当根据综治委的工作部署，制定工作计划并组织实施，建立健全各项工作制度，在各自职责范围内，依法履行社会治安综合治理的各项职责，落实内部安全防范和教育管理措施，参与所在地区社会治安综合治理工作。
　　各综治委成员单位应当相互配合，形成合力。

　　第十二条综治委办公室负责社会治安综合治理的日常工作。

　　第三章工作任务

　　第十三条人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关以及其他履行执法职责的机关，应当依法充分发挥在社会治安综合治理中的职能作用，及时查办审理刑事、治安和其他案件，惩治违法犯罪，维护社会治安。

　　第十四条各级综治委应当加强对本地区社会治安形势的分析和评估，建立对社会治安问题和影响社会治安的突出矛盾纠纷进行排查的制度，组织、协调排查工作，对发现的治安问题和突出矛盾纠纷督促有关地区、单位及其责任人予以治理和调处。

　　各级综治委可以通过组织市民开展社会治安巡访、建立治安信息员队伍、设立社会治安问题举报网站和电话等方式，发动群众参与对社会治安问题和矛盾纠纷的排查。

　　第十五条乡镇、街道综治委应当动员组织本地区的单位和居民，在公安机关的指导下，维护地区社会治安秩序。

　　居（村）民委员会应当督促落实居（村）民住宅小区的安全防范措施，协助开展群众性安全防范工作。

　　物业服务企业应当协助公安机关维护其服务区域的治安秩序，并依照物业服务合同履行维护公共秩序的职责。

　　业主大会、业主委员会应当配合公安机关，与居委会相互协作，共同维护本居民区的社会治安。

　　第十六条商业楼宇的业主、使用方、物业服务企业应当接受乡镇、街道综治委以及公安机关的指导，落实本楼宇社会治安综合治理的各项措施。

　　第十七条国家机关、社会团体、企业事业单位，应当加强内部的治安防范，建立健全治安管理制度，落实安全责任，消除治安隐患。

　　第十八条各级人民政府应当把社会治安技术防范体系建设纳入城乡建设规划，推广运用技术防范设施设备，完善社会治安技术防范网络。

　　公安机关、国家安全机关和政府有关部门应当加强配合，各负其责，根据国家有关规定严格执行技术防范建设项目的验收、维护标准，共同做好社会治安技术防范管理工作。

　　第十九条公安机关以及房屋行政管理等部门和乡镇人民政府、街道办事处应当加强对实有人口和房屋的管理，落实和完善治安防范措施。

　　居（村）民委员会、业主委员会和物业服务企业应当协助做好实有人口和房屋的管理工作。

　　第二十条公安机关、国家安全机关以及经济和信息化、文化广播影视、通信管理等部门应当依法加强对网络的监管，建立健全网络治安综合防控体系，预防和惩治涉及网络的违法犯罪行为。

　　网络接入单位、服务单位及上网服务场所应当依法履行安全管理责任。

　　第二十一条各级人民政府在作有关社会和经济发展的重大决策时，应当开展社会稳定风险分析与评估，完善听证制度，建立利益相关方参与的协商机制，预防和减少社会矛盾纠纷。

　　第二十二条各级人民政府应当建立公共应急体系，完善公共突发事件预警机制，制定应急预案，依法、稳妥处置各类公共突发事件，维护社会稳定。

　　第二十三条市和区、县综治委的成员单位应当定期向同级综治委报告有关社会治安综合治理工作信息；对可能影响社会治安的重大事项以及需要综治委协调解决的其他事项，应当及时报告。

　　第二十四条人民法院、人民检察院对在办理案件中发现的社会治安隐患和问题，应当及时向有关部门或者单位提出司法建议、检察建议。有关部门或者单位应当认真研究办理，并反馈结果。

　　第二十五条各级信访工作机构在受理来信来访中，发现可能影响社会治安的信访事项，应当及时向相关部门和单位反馈，并会同、督促相关部门和单位妥善处理，有效化解社会矛盾和纠纷。

　　第二十六条各级综治委应当协调有关部门，建立以人民调解为基础，综合运用人民调解、行政调解、仲裁调解和司法调解化解矛盾纠纷的工作机制。
　　本市鼓励设立区域性和行业性人民调解组织，鼓励社会组织和公民参与人民调解工作，鼓励当事人通过调解方式解决各类矛盾纠纷。

　　第二十七条公安机关、司法行政机关应当加强对管制、缓刑、假释、暂予监外执行以及剥夺政治权利并在社会上服刑人员的刑罚执行工作，健全制度、规范管理、严格执法，并指导居（村）民委员会以及专业社会组织协助开展社区矫正的相关工作。

　　第二十八条乡镇、街道综治委及其相关成员单位应当组织居（村）民委员会、专业社会组织和志愿者队伍，开展对刑满释放、解除劳教、社区戒毒等人员的帮助教育、职业培训、就业指导等工作，预防和减少重新违法犯罪。

　　第二十九条各级人民政府应当制定相应的政策和目标要求，营造有利于青少年健康成长的社会环境，维护青少年的合法权益。

　　各级综治委应当组织、协调有关部门加强对青少年的帮助、教育和服务，预防青少年违法犯罪。

　　各级综治委应当组织、协调有关部门加强学校及周边地区的社会治安综合治理工作，维护校园及周边的治安秩序。

　　教育等部门应当督促学校落实各项安全措施，加强校园安全防范，对学生开展法制和安全防范教育。

　　第三十条各级人民政府应当将社会治安综合治理相关法律法规的宣传纳入法制宣传教育规划。

　　司法行政、文化广播影视、新闻出版等部门和新闻媒体，应当加强社会治安综合治理的法制宣传教育。

　　人民法院、人民检察院、公安机关和国家安全机关等部门，应当结合办理案件，向社会开展法律法规宣传。

　　各单位、各社会组织应当对本单位人员进行法制宣传教育，增强法治意识。

　　第四章社会参与

　　第三十一条社会组织、企业事业单位应当承担社会责任，参与所在地区社会治安综合治理。

　　各级人民政府应当鼓励、支持社会组织、企业事业单位以各种形式参与社会治安综合治理。

　　第三十二条依法成立的参与禁毒、社区矫正、社会帮教等社会治安综合治理工作的社会组织应当建立健全专业社会工作者的聘用、管理、考核、激励机制。

　　各级人民政府可以通过购买服务等方式委托相关社会组织开展工作。

　　本市鼓励企业事业单位等以多种方式支持相关社会组织开展工作。

　　第三十三条各类保安组织应当接受公安机关的指导和管理，完善岗位职责要求，加强技能培训，协助维护社会治安秩序。

　　保安人员应当遵守职业操守，熟悉业务技能，履行岗位职责。

　　第三十四条鼓励公民积极参与社会治安综合治理活动，加强自身和家庭的安全防范，保持和谐的家庭和邻里关系，共同维护社会治安秩序。

　　各级综治委应当加强对平安建设志愿者的指导和服务保障。平安建设志愿者应当履行志愿服务承诺，积极参与维护社会治安秩序的志愿服务活动。

　　第三十五条对为了国家利益、公共利益或者他人的人身、财产安全，制止违法犯罪、协助有关机关惩治违法犯罪活动等见义勇为行为，应当按照市人民政府的有关规定予以奖励和保护。

　　第五章考核与奖惩

　　第三十六条各级综治委对社会治安综合治理目标责任制的落实情况进行考核、监督和检查，考核、检查结果纳入综治工作实绩档案，并报同级人民政府或者政府主管部门确认。

　　第三十七条市和区、县综治委对社会治安综合治理和平安建设工作作出突出贡献的单位和个人，进行表彰和奖励。

　　第三十八条对于不履行或者不正确履行社会治安综合治理职责的，以及存在社会治安重大隐患的地区、单位，由所在地综治委或者系统综治委发限期整改通知书，责令限期整改。

　　地区、单位收到限期整改通知书后，在规定期限内未整改的，由所在地综治委或者系统综治委给予通报批评。

　　第三十九条地区、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员不履行或者不正确履行社会治安综合治理职责，造成本地区、本单位治安秩序混乱或者严重后果的，所在地综治委或者系统综治委应当建议行政监察机关或者相关主管部门依法给予纪律处分或者行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章附则

　　第四十条本条例自2011年3月1日起施行。1991年8月16日上海市第九届人大常委会第二十八次会议审议通过的《上海市人大常委会关于加强社会治安综合治理的决定》、1992年4月11日上海市第九届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过的《上海市社会治安防范责任条例》同时废止。